발행시장 개요와 기업공개(IPO) 그리고 증자

■ 기업공개와 증자

1. 상장의 준비단계
1) 외부감사인 지정
2) 대표주관계약 체결
3) 정관정비
4) 명의개서대행계약
5) 우리사주조합 결성

2. 상장추진단계
1) 주권의 상장예비심사청구서 제출
2) 상장예비심사결과의 통지
3) 증권신고서의 제출


3. 유상증자
1) 구주주배정 : 구주주(기존주주)에게 신주인수권 부여
2) 제3자배정(연고자배정) : 주주의 신주인수권을 배제하고 특정의 제3자에게 신주인수권을 부여
3) 주주우선공모 : 인수단이 총액인수 후 기존주주와 우리사주조합에 우선배정
– 청약미달분(실권주) : 이사회결의로 일반투자자를 대상으로 창약을 받아 일반공모
– 잔여주식 : 인수단이 인수
4) 일반공모 : 구주주의 신주인수권을 완전 배제, 총액인수한 유상증자분을 일반투자자에게 청약을 받는다.
– 청약미달주식 : 인수단이 인수
– 일반공모방식은 시가발행제도의 정착을 위해 필요한 증자방식이다.
5) 직접공모 : 인수인을 통하지 않고 발행회사가 직접 자기책임, 계산으로 신주공모

Author: namania123

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